序号

责任单位(股室)

分工内容

1

局综合监督与法规股

负责进一步推进全区卫生健康系统双重预防机制建设总调度，协调解决工作中的重大问题。负责进一步推进局属医疗卫生单位、辖区医院双重预防机制建设。

2

卫监所

负责进一步推进全区门诊部和职业卫生健康安全等行业(领域)双重预防机制建设。

3

局属医疗卫生单位

负责本单位双重预防机制建设。

4

局机关其他股室

按照区卫健局“三定”职责和实际分工，进一步推进本股室工作职责和业务领域双重预防机制建设。

序号

风险点

危险源

详细位置

风险级别

/颜色标识

可能导致的

事故类型

主要管控措施

管控责任部门/

责任人及联系电话

备注

1

2

3

评估

指标

评估

要点

达标参考导则

评分参考导则

评估参考方法

评估记录

扣分

基本要求

(80分)

组织

机构

(20分)

1.建立企业双重预防机制建设领导机构和工作机构，领导机构组成人员包括企业主要负责人、分管负责人、各部门(车间)负责人，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防机制建设；工作机构组成人员包括企业分管安全生产负责人、安全生产管理机构负责人、各部门(车间)安全管理员及重要岗位人员，企业分管安全生产负责人担任工作机构主要领导，负责企业双重预防机制建设具体工作。

2.明确企业主要负责人、分管负责人、各部门(车间)负责人、安全管理员及重要岗位人员在企业双重预防机制建设当中应履行的职责，并在企业安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组有关双重预防机制建设的职责。

3.制定企业双重预防机制建设实施方案，明确工作目标、工作任务、工作分工、实施步骤、进度安排等。

1.未以正式文件明确建立企业双重预防机制建设领导机构、工作机构的，每项扣2分。

2.企业双重预防机制建设组织领导机构、工作机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任领导机构主要领导职务的、分管安全生产负责人未担任工作机构主要领导职务的，每项扣5分。

3.未明确企业主要负责人、分管负责人、各部门(车间)负责人、安全管理员及重要岗位人员在企业双重预防机制建设中的职责的，一项不符合扣2分。

4.未制定企业双重预防机制建设实施方案的，扣5分。企业双重预防机制建设实施方案未明确实施步骤与时间、责任人与分工、工作目标、工作任务、进度安排等，一项不符合扣2分。

5.企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行企业双重预防机制建设职责的，每人次扣2分。

否决项：

未建立企业双重预防机制建设领导机构、工作机构，未明确有关人员相关职责的，缺一项评估不予通过。

查文件：

1.下发的正式文件、安全生产责任制度。

2.查阅企业双重预防机制建设实施方案，并对照实际实施情况。

询问：

企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握企业双重预防机制建设基本要求及应履行的主要职责。

全员

培训

（20分）

1.制定企业双重预防机制建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。

2.分层次、分阶段组织开展企业双重预防机制建设的培训，培训内容应符合相关标准要求。

3.培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

1.未制定企业双重预防机制建设培训计划或计划不具体的，扣5分。

2.培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，每项扣5分。

3.未对全员进行企业双重预防机制建设培训，缺少部门(车间)/岗位的每项扣2分。

4.培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。

否决项：

抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业双重预防机制建设培训内容，评估不予通过。

查资料：

1.企业双重预防机制建设培训计划。

2.企业双重预防机制建设培训教育记录与档案。

抽查问询：

抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握企业双重预防机制建设培训内容，主要包括企业安全风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，企业隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。

体系文件

（20分）

1.制定符合企业双重预防机制建设标准要求的安全风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。

2.体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门(车间)/岗位。

1.未制定安全风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，每项扣10分。

2.未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，每项扣10分。

3.制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门(车间)、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。

4.制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门(车间)/岗位，发现一个部门(车间)/岗位扣2分。

查资料：

1.企业安全风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件文本。

2.制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。

现场检查：

工作岗位是否已获取或知晓有效的安全风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。

责任考核

（20分）

1.建立健全企业双重预防机制建设考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。

2.落实企业双重预防机制建设考核奖惩制度，根据企业双重预防机制建设考核结果予以奖惩。

1.未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5分。

2.未根据企业双重预防机制建设考核结果落实奖惩的，一项不符合扣2分。

否决项：

未建立健全企业双重预防机制考核奖惩制度，或未有效落实的，评估不予通过。

查资料：

1.企业双重预防机制建设考核奖惩制度。

2.企业双重预防机制建设考核奖惩记录，相关财务文件。

风险点

排查

（30分）

1.建立覆盖企业生产经营过程中各类作业活动的“作业活动清单”。

1.未建立作业活动清单，扣10分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分。

查资料、查信息系统：

1.作业活动清单。

2.设备设施清单。

3.职业病危害风险清单。

安全风险

分级管控

体系建设

(550分)

2.建立覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施的“设备设施类清单”。

3．建立覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施的“职业病危害风险清单”。

2.未建立设备设施清单，扣10分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分。

3.未建立职业病危害风险清单扣10分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分。

查现场：

通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。

危险源

辨识

（150分）

1.组织本企业各部门(车间)、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。

2.针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。

3.针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。

4.通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。

1.未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣5分。作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。

2.未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣5分。设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。

3.职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评估不予通过。

查资料、查信息系统：

1.作业活动分析评估记录。

2.设备设施分析评估记录。

3.职业病危害风险分析评估记录。

4.职业病危害因素检测报告。

询问：

询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果(事故类型)，是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。

风险等级确定

（80分）

1.根据本企业所属行业的安全风险分级管控实施导则，结合企业安全生产实际，制定应符合法律法规及企业安全生产实际的安全风险评估分级标准。

2．参与评估人员熟知本企业安全风险评估分级标准，合理评估，安全风险等级划分正确。

3．重大安全风险的确定依据行业安全风险分级管控导则、实施指南进行判定。

4.按照有关标准规范进行作业岗位职业病危害风险分级。

1.未结合企业安全生产实际制定安全风险评估分级标准的，扣5分。

2.评估人员不熟悉评估分级标准或者安全风险评估取值不合理、安全风险等级不准确，一项不符合扣2分。

3.应为重大安全风险而未判定为重大安全风险的，一项不符合扣10分。企业主要负责人、部门(车间)负责人、岗位人员是否掌握企业重大安全风险相关内容，一项不掌握扣2分。

4.未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。

否决项：

应判定为重大安全风险而未判定为重大安全风险，存在三项的，评估不予通过。

查资料、查信息系统：

1.企业安全风险评估分级标准。

2.工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。

3.作业岗位职业病危害风险分析记录。

询问：

1.企业主要负责人、部门(车间)负责人、岗位人员是否掌握企业重大安全风险相关内容。

2．相关岗位人员是否熟知安全风险评估分级标准并进行正确的安全风险分级。

控制措施

（150分）

岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等五个方面，针对辨识出的危险源，提出安全风险控制措施，并经过企业相关程序评审、论证确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。

1.控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分。

2.岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣3分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣2分。

3.企业未按程序组织进行控制措施评审、论证确定的，扣1分。

否决项：

根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评估不予通过。

查资料、查信息系统：

检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审、论证确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。

现场检查：

核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。

风险

分级管控

（90分）

1．结合本企业机构设置情况，合理确定各等级安全风险的管控层级。

2.根据企业安全风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。

1.企业安全风险管控层级不符合标准规范要求的，扣5分。

2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。

3.抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控企业安全风险内容的，每人次扣5分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员，5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，评估不予通过。

查资料、查信息系统：

工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。

询问：

企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚本职岗位应管控的企业安全风险及相关控制措施。

风险分级管控清单（30分）

1.编制企业安全风险分级管控清单，清单由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审、论证，并由企业主要负责人审定发布。

2.安全风险分级管控清单的形式、内容应符合相关规范要求。

1.未建立作业活动类安全风险分级管控清单，扣5分。

2.未建立设备设施类安全风险分级管控清单，扣5分。

3.未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5分。

4.安全风险分级管控清单中信息不符合有关规范要求的，每项扣2分。

5.安全风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。

查资料、查信息系统：

1.作业活动类风险分级管控清单。

2.设备设施类风险分级管控清单。

3.职业病危害风险分级管控清单。

风险

公告警示

（20分）

1.通过有效方式向本企业员工公告企业主要安全风险相关内容。

2.对存在较大及以上安全风险的工作场所和岗位，设置告知卡(含明显警示标志)。

3.组织本企业各层级、各岗位进行安全风险评估结果的告知培训。

4.将本企业重大安全风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。

1.未采取有效方式公告企业安全风险的，企业安全风险公告内容不符合要求的，每少一项扣2分。

2.对存在较大及以上安全风险的工作场所和区域，未设置告知卡(含明显警示标志)，每处扣5分。

3.未参加本企业安全风险评估结果的告知培训，每人次扣2分。

4.未将本企业重大风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位的，每处扣5分。

否决项：

企业未组织各层级、各岗位进行风险评估结果的告知培训的，评估不予通过。

查文件：

1.企业安全风险告知相关文件。

2.企业安全风险公告方式及内容。

3.企业安全风险告知卡及内容。

4.企业安全风险评估结果的告知培训记录等资料。

现场检查：

企业安全风险公告栏、较大及以上安全风险告知卡和安全警示标志、监测或预警设备设施。

隐患排查治理体系(270分)

编制隐患排查清单(50分)

1.建立符合本企业所属行业隐患排查治理企业自查指引导则要求的隐患排查清单(包括生产现场类清单、基础管理类清单)、车间(部门)隐患排查表册、岗位隐患排查卡片。

2.生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含安全风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。

3.基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合双重预防机制建设标准要求。

4.排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。

1.未建立企业隐患排查清单，扣50分；未建立车间(部门)隐患排查表册的，每个车间(部门)扣20分；未建立岗位隐患排查卡片的，每个岗位扣5分。

2.未建立生产现场类隐患排查清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。

3.未建立基础管理类隐患排查清单，扣20分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣2分。

4.排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣5分。

否决项：

30%及以上的安全风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，评估不予通过。

查资料、查信息系统：

1.企业隐患排查清单、车间(部门)隐患排查表册、岗位隐患排查卡片。

2.企业生产现场类隐患排查清单。

3.企业基础管理类隐患排查清单。

确定

排查计划

(20分)

根据生产运行特点，制定本企业隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。

1.未制定本企业隐患排查计划，扣20分。

2.排查计划内容不全，缺一项扣2分。

查资料、查信息系统：

企业隐患排查计划等资料。

隐患排查实施

(100分)

1.按照本企业隐患排查计划，结合安全生产的需要和特点，由本企业各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。

2.隐患排查类型、周期、实施主体应符合所属行业隐患排查治理企业自查指引导则要求。

3.查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。

1.抽查企业各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣10分。

2.未按本企业隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5分。

3.排查记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，发现一项扣5分。

查资料、查信息系统：

企业隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录。

现场检查：

核查排查项目与标准、排查结果与现场的一致性。

一般事故隐患治理(50分)

1.隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容，并以适当方式向从业人员通报隐患信息。

2.隐患存在单位在实施隐患治理前对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。

3.隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。

1.未定期通报本企业隐患排查结果，发现一项扣5分。

2.针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣5分。

3.企业隐患整改通知单内容不全，缺一项扣1分。

4.隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣5分。

5.隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，一项扣2分。

否决项：

30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，评估不予通过。

查资料、查信息系统：

1.企业安全隐患通报。

2.企业隐患整改通知单。

3.企业隐患排查治理台账。

重大事故隐患治理(50分)

1.经判定属于重大事故隐患的，及时组织评估，并编制本企业事故隐患评估报告书。

2.根据评估报告书制定本企业重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合导则的规定，并将本企业治理方案按相关规定上报。

3.重大事故隐患治理工作结束后，组织对本企业治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。

4.重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。

1.企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣5分。

2.评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣2分。

3.未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣10分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣20分。

4.重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣5分。

5.重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2分。

否决项：

根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，评估不予通过。

重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，评估不予通过。

查资料、查信息系统：

1.企业重大事故隐患档案(含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等)。

2.企业隐患排查治理台账。

现场检查：

查看企业隐患治理情况及治理效果。

注：经核查，企业确实不存在重大事故隐患的，本项目按满分50分计。

信息化

管理

(40分)

信息系统应用

(40分)

1.企业双重预防机制通过“泉州市智慧安监”信息系统，实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。

2.信息系统中，安全风险辨识、评估记录(含风险点名册、安全风险评估报告、安全风险四色空间分布图)和隐患排查记录完整。

3.信息系统中，安全风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。

4.企业应用自建信息系统与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。

1.信息系统中，企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣2分。

2.企业安全风险辨识、评估记录(含风险点名册、安全风险评估报告、安全风险四色空间分布图)和隐患排查记录填写不完整的，缺一项扣2分。

3.信息系统中未建立企业安全风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣5分，相关数据内容缺失的，缺一项扣2分。

4.企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，扣20分。

查资料、查信息系统：

登录相关系统(包括企业自建系统)对企业填报系统信息情况进行检查。

持续

改进

(60分)

评审

(20分)

每年至少对本企业双重预防机制建设情况进行一次系统性评审。

1.每年未至少进行一次企业安全风险分级管控体系运行情况评审的，扣10分。

2.每年未至少进行一次企业隐患排查治理体系运行情况评审的，扣10分。

查资料、查信息系统：

评审记录或评审报告。

注：企业进行首次双重预防机制建设评估时，本项目按满分20分计。

更新

(30分)

1.适时、及时针对本企业工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评估，更新安全风险信息与安全风险分级管控措施，编制、更新安全风险分级管控清单。

2．根据安全风险分级管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新本企业隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。

1.未适时、及时对本企业变更过程的安全风险进行危险源辨识、风险评估，发现一项扣5分。

2.未及时本企业更新安全风险分级管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣5分。

3.未根据本企业安全风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5分。

4.未根据本企业更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣5分。

查资料、查信息系统：

1.更新后的企业危险源辨识、风险评估记录。

2.企业安全风险分级管控清单。

3.企业隐患排查清单。

4.企业隐患排查记录及治理台账。

现场检查：

现场核查企业安全风险分级管控和隐患排查治理变更情况。

注：企业进行首次双重预防机制建设评定验收时，本项目按满分30分计。

沟通

(10分)

1.建立企业内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递本企业安全风险信息和隐患信息，提高安全风险分级管控效果与隐患排查治理的效果和效率。

2.企业安全重大安全风险信息更新后及时组织相关人员进行培训。

1.企业安全风险信息、事故隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣5分。

2.企业企业重大安全风险信息更新后未对从业人员进行告知的，发现一项扣5分。

询问：

企业各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方安全风险信息、事故隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。